Petro Export İmport, petrol, rafineri ürünleri, deniz yakıtları ve bitüm ticaretinde uyum (compliance) ve risk yönetimini sürecin merkezinde konumlandırır. İşlemler; KYC/AML, yaptırım/ambargo taraması, nihai kullanıcı/nihai kullanım doğrulaması, gemi/vessel ve rota bütünlüğü kontrolü, yolsuzlukla mücadele (ABC), HSE/HSSE ve evrak bütünlüğü denetimleriyle ilerler. Amaç; yasal-düzenleyici uyumu garanti ederken ticari, operasyonel ve finansal riskleri ölçmek, azaltmak ve izlemektir.

Kapsam

• KYC/AML & Yaptırımlar: Karşı taraf, faydalanıcı ortak, yönetici ve bağlantıların taranması; OFAC/EU/UN/HMT listeleri, ülke riski ve sektör kısıtları; negatif medya ve itibar taraması.

• İhracat Kontrolleri & Son Kullanım: Çifte kullanım (dual-use) değerlendirmesi, end-use/end-user beyanları; ürün-ülke-rota bazlı lisans gereklilikleri.

• Vessel & Rota Uygunluğu: AIS takibi, dark activity/gölge hareket analizi, ship-to-ship (STS) riskleri, IMO/flag/ownership geçmişi, P&I uygunluğu ve sigorta teyitleri.

• Evrak ve İşlem Bütünlüğü: Fatura, B/L, COO, COQ/CQ, MSDS/SDS, gözetim raporlarında sahtecilik/uyuşmazlık kontrolleri; sahte belge ve “paper-only” riskine karşı doğrulamalar.

• ABC & Yasal Uyum: Rüşvet ve yolsuzlukla mücadele politikaları (örn. FCPA/UK Bribery Act referans çerçevesinde); hediye/ağırlama, aracılık, komisyon ve temsilci uygunluğu.

• HSE/HSSE & Çevre: IMO 2020, MARPOL, ECA kuralları, depolama/aktarım güvenliği; bitüm ısıtma, LPG basınç/Güvenlik, Jet yakıtı statik riskleri.

• Veri & Gizlilik: Sözleşme, ticari ve kişisel veriler için bilgi güvenliği ve gizlilik kontrolleri; erişim ve kayıt yönetimi.

Risk Çerçevesi

• Risk tipleri: Karşı taraf, ülke/yaptırım, operasyon/lojistik, kalite/miktar, sözleşme/evrak, fiyat/kur, HSE/çevre, itibar.

• Değerlendirme: Risk matrisi ve skor kartı; kabul/kaçınma/azaltma/transfer (sigorta, teyitli LC, hedge) kararları.

• Azaltma Önlemleri: Teyitli LC/SBLC, teminat yapıları, ek sözleşme hükümleri (quality dispute, force majeure, change-of-law), sigorta kapsamı, rotanın/terminalin değiştirilmesi, bağımsız gözetim ve ek numune.

İş Akışı (Adım Adım)

1. Ön Tarama: KYC/AML, yaptırım listeleri, ülke ve ürün kontrolü; ön risk skoru.

2. Yapılandırma & Onay: Teslim/ödeme modeli (FOB/CFR/CIF/DAP), finansal enstrümanlar, sözleşme klozları; yönetim onayı.

3. Pre-Shipment Kontroller: Vessel/rota onayı, terminal uygunluğu, evrak taslaklarının kontrolü, gözetim/numune planı.

4. İn-Transit İzleme: AIS, STS ve hız/rota sapmaları; milestone raporları; anomali alarmı.

5. Teslim & Kapanış: Evrak karşılaştırma (B/L, COQ/CQ, sigorta), uyuşmazlık/claim yönetimi, arşiv ve denetim izi.

Teslimatlar (Deliverables)

• KYC/AML raporu ve yaptırım tarama çıktıları

• Vessel bütünlük raporu (AIS/STS/dark activity geçmişi)

• Uyum kontrol listesi (ürün/ülke/rota bazlı)

• Risk matrisi & aksiyon planı (sahip/termin/ek kloz önerileri)

• Evrak doğrulama raporu (B/L, COO, COQ/CQ, sigorta)

• Olay/uyuşmazlık prosedürü ve iletişim eskalasyon çizelgesi

Not: Uyum süreçleri rehberlik ve kontrol sağlar; nihai mevzuat yorumu ithalatçı/çıkar ülke otoritelerinin düzenlemelerine tabidir. Gerektiğinde bağımsız hukuk ve denizcilik danışmanlarıyla çalışılır.